Persoane expuse public. Înalți funcționari publici. Membrii familiilor acestora.

Persoane expuse public

Persoane expuse public ("PEP") sunt persoanele fizice care exercită sau au exercitat funcţii publice importante.

Detalii privind persoanele care se încadreaza în această categorie, conform reglementărilor în vigoare, pot fi consultate pe Lista funcțiilor publice importante – Agenția Națională de Integritate.

Înalți funcționari publici

Înalt Funcționar Public (SPO) este persoana fizică ce deține o funcție specifică ce nu intră în categoria funcțiilor exercitate de PEP (persoane expuse public), dar este expusă în mod semnificativ la riscul de corupție și spălare a banilor, și în legătură cu care Banca aplică măsuri suplimentare de cunoaștere a clientelei.

Conform cerințelor interne ale Grupului din care Banca face parte sunt Înalți funcționari Publici persoanele care dețin funcții precum (fără fi o listă limitativă): Consilieri speciali ai Șefului de Stat sau de Guvern; Funcționari publici de grad înalt care ocupă funcții sensibile la nivel național; Niveluri superioare ale serviciului public regional; Guvernator de Stat, Președintele unei Regiuni, Secretar General, Director, Prefect; Șef Adjunct al Misiunii, Consul General; Șef Adjunct de Stat Major, Comandant Adjunct al Forțelor Armate; Șeful poliției naționale și șeful forțelor de poliție regionale (inclusiv ofițer șef al autorităților vamale, comisar de poliție); Membri de rang înalt ai serviciilor secrete/de informații; Înalți funcționari la supraveghetorii pieței financiare și la alte organisme de reglementare; Prim-miniștri, președinți, premieri, guvernatori, miniștri șefi și adjuncții acestora; Miniștri ai guvernului regional, acolo unde există; Conducători ai principalelor credințe; Înalți funcționari ai organizațiilor internaționale (ex.: ONU, EU, NATO etc.); Primari ai capitalelor, capitalelor regionale și marilor orașe (cu  populație peste 100.000); Conducători și înalți funcționari ai grupurilor de interes major care încearcă să influențeze politica și legislația publică în funcție de prioritățile lor; Funcționari definiți de reglementările naționale oficiale cu privire la PEP dar care nu intră în niciuna dintre categoriile existente; Înalți funcționari ai Comitetului Olimpic Internațional și directori executivi ai organizațiilor sportive internaționale care reprezintă sporturile olimpice oficiale, de ex. FIFA, FIBA etc.; Alte funcții importante legate de exercitarea puterii sau de deținerea puterii.

Membri ai familiei persoanei expuse PEP/SPO

Aceste persoane preiau identificarea PEP a persoanei cu care sunt strâns asociate. Membri ai familiei persoanei expuse public sunt:
- Soțul/ soția sau partenerul cunoscut;
- Partenerul în cadrul unei uniuni civile sau în cadrul unui parteneriat înregistrat;
- Copiii, precum și soțul/ soția lor, partenerul în cadrul uniunii civile sau partenerul înregistrat, concubini;
- Părinții (ascendenți de gradul I).

Persoane cunoscute ca asociați apropiați ai persoanelor expuse public

- persoanele fizice cunoscute ca fiind beneficiarii reali ai unei persoane juridice, ai unei entități fără personalitate juridică ori ai unei construcții juridice similare acestora împreună cu oricare dintre persoanele expuse public sau ca având orice altă relație de afaceri strânsă cu o astfel de persoană; 
- persoanele fizice care sunt singurii beneficiari reali ai unei persoane juridice, ai unei entități fără personalitate juridică ori ai unei construcții juridice similare acestora, cunoscute ca fiind înființate în beneficiul de facto al uneia dintre persoanele expuse public.